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导读

随着经济的快速发展，国有企业的招投标活动也日益增多。防止风险并保障国有企业的正常经营，做好采购阶段风险识别以及风险防范，对于国企至关重要，那么今天就带大家一起探索一下国企招标投标合规风险以及风险管理体系的构建。

一、国企招投标的合规风险有哪些？

1.招标环节

(1)未核先招、应招标而未招标，或者拆分标的规避公开招标。

(2)未按规定选择招标方式。

(3)招标文件内容违反法律的强制性规定。

(4)依法必须招标的项目给予投标人编制投标文件的时间不足20天。

(5)擅自终止招标。

2.投标环节

(1)投标人相互串通投标或与招标人串通投标。

(2)向招标人、招标代理机构或者评标委员会成员行贿谋取中标。

(3)投标人以低于成本价竞标。

(4)投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。

3.开标、评标、中标环节

(1)未按规定的程序开标、评标、定标。

(2)评标委员会组建不合法。

(3)评标委员会未按照招标文件规定的评比标准和方法评标。

(4)在确定中标人前，招标人与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。

(5)评标委员会未按照法律规定澄清、否决投标，评标委员会暗示或者诱导投标人做出澄清、说明。

(6)在评标委员会推荐的中标候选人名单之外另行确定中标人。

4.签约履约环节

(1)未按要求及时签订合同。

(2)未按照招投标文件内容订立合同，或另行订立背离合同实质性内容的其他协议。

(3)违法分包，中标人将中标项目分包给不具备相关资质条件的单位，将建设工程的主体结构施工分包给其他单位，或者将其承包的建设工程层层分包。

(4)合同行过程中擅自变更合同。

二、招投标常见违规案例

案例1：规避招标

深圳市深国际现代城市物流港有限公司将依法必须公开招标的黎光物流园项目部分工程直接委托给原施工总承包方实施，未组织公开招标。该行为被认定为“化整为零规避招标”，最终被罚款45万元。

风险点：企业为追求效率或其他利益，可能通过拆分项目、签订补充协议等方式规避公开招标，违反《招标投标法》的强制性规定。

案例2：未履行招标程序

宜章某建设投资有限公司未履行招标投标程序，通过内部采购确定中标单位，被处以罚款170.8185万元。

风险点：未按规定程序招标可能导致项目透明度不足，资金使用缺乏监督，甚至引发贪腐问题。

案例3：串通投标

淄博市某医院病房楼配电箱采购项目中，两家投标公司上传的资信标书验证加分证明材料相同，涉嫌串通投标，最终被处以罚款并没收违法所得。

风险点：串通投标通过协商报价、轮流中标等方式操纵招标结果，严重破坏市场公平竞争秩序。

案例4：评标不公

张家界市监测中心新建业务用房建设项目中，评标专家未按招标文件规定的标准和方法评标，导致评标结果不公，相关专家被禁止一年内参与评标。

风险点：评标专家收受投标人财物、私下接触投标人或未按标准评标，可能导致评标结果失真，损害招标公正性。

案例5：弄虚作假投标

某棚户区改造项目电线电缆采购中，两家公司伪造合同用于投标，涉嫌弄虚作假，最终被处以罚款并追究相关责任人责任。

风险点：投标人通过伪造资质、业绩或财务状况骗取中标，不仅违反诚信原则，还可能影响项目质量和资金安全。

案例6：低价竞标与履约风险

某市级医院医疗设备招标中，投标人以低价中标后通过调整价格的方式获取利润，导致项目质量无法保障。

风险点：低价竞标可能导致中标后履约困难，甚至出现偷工减料、以次充好等问题，影响项目质量和进度。

三、如何构建采购工作的风险管理体系？

构建招标采购合规风险管理体系是确保招标采购活动公开、公平、公正的重要保障。以下是构建该体系的关键步骤和核心要素：

1. 明确合规管理目标

目标设定：确保招标采购活动符合法律法规、企业内部制度及行业规范，防范合规风险，保障资金使用效率，提升企业声誉。

原则遵循：坚持公开、公平、公正和诚实信用原则，杜绝暗箱操作、利益输送等违规行为。

2. 建立健全制度体系

 制定招标采购管理制度：明确招标采购的范围、程序、权限和责任，确保制度覆盖招标全流程，包括招标文件编制、投标人资格审查、评标、合同签订与履行等环节。

 完善供应商管理制度：建立供应商准入、评价和退出机制，定期更新供应商库，确保供应商资质和履约能力符合要求。

 制定廉洁风险防控制度：明确廉洁风险点，制定防范措施，如禁止招标人员与投标人私下接触、建立利益冲突回避机制等。

3. 强化流程管理

招标文件编制：确保招标文件内容合法合规，避免设置歧视性条款或过高门槛，明确评标标准和方法。

投标人资格审查：严格审查投标人资质、业绩和财务状况，防止弄虚作假或不符合条件的投标人参与。

评标过程管理：规范评标专家选择程序，确保评标专家独立、公正评审，避免倾向性评分或利益输送。

合同签订与履行：明确合同条款，包括价格、质量、工期、违约责任等，加强履约监督，确保中标人按合同约定完成项目。

4. 加强信息化建设

电子招标平台：利用电子招标平台实现招标采购全流程线上操作，提高透明度和效率，减少人为干预。

数据分析与预警：通过信息化手段对招标采购数据进行分析，识别潜在风险，如异常报价、围标串标等，及时预警并采取措施。

5. 强化监督与审计

内部监督：设立独立的监督部门或岗位，对招标采购活动进行全程监督，确保程序合规、结果公正。

外部审计：引入第三方审计机构对招标采购活动进行审计，发现并纠正违规行为。

投诉举报机制：建立畅通的投诉举报渠道，鼓励员工和供应商举报违规行为，及时调查处理。

6. 加强培训与宣传

合规培训：定期对招标采购相关人员进行法律法规、制度流程和廉洁风险防控培训，提升合规意识和操作能力。

宣传引导：通过案例分享、警示教育等方式，强化全员合规意识，营造风清气正的招标采购环境。

7. 建立风险应对机制

风险识别与评估：定期开展招标采购风险排查，识别潜在风险点，评估风险等级。

风险应对措施：针对不同风险制定应对措施，如完善制度、加强监督、调整流程等。

风险报告与改进：建立风险报告机制，定期向上级汇报风险情况，并根据实际情况持续改进风险管理体系。

8. 持续改进与优化

定期评估：对招标采购合规风险管理体系进行定期评估，发现不足并及时改进。

借鉴行业最佳实践：学习同行业先进经验，优化自身管理体系。

动态调整：根据法律法规变化、企业发展战略和外部环境变化，动态调整风险管理体系。